Due diligence de compliance: o que é e quando se aplica
Entenda como o escritório verifica a integridade de clientes e parceiros.
Passo a passo
- 1
O escritório realiza due diligence de compliance em clientes e parceiros conforme o risco envolvido
- 2
A verificação inclui consulta a listas restritivas (PEP, sanções internacionais, etc.) e análise de antecedentes
- 3
Clientes de maior risco são submetidos a aprofundamento (KYC — Know Your Customer)
- 4
A recusa em fornecer informações pode resultar em não aceitação ou encerramento da relação
- 5
Os dados coletados são tratados com sigilo e em conformidade com a LGPD
Prazo de atendimento
Due diligence padrão concluída em até 5 dias úteis
Não resolveu seu problema?
Se for solicitada documentação adicional de compliance, forneça o quanto antes para não atrasar a relação contratual.
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